证券从业考试证券发行与承销试题_证券发行与承销从业范围

作者:练题狗考试网
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证券从业考试证券发行与承销试题_证券发行与承销从业范围

01、证券从业考试发行与承销微盘

熟悉可转换公司债券的发行与承销;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管和处罚措施。掌握证券发行询价与定价、配售、证券承销的有关规定;了解可转换公司债券配售的相关规定;掌握证券公司发行与承销业务的基本流程;掌握证券发行与承销信息披露的有关规定;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;

02、证券发行与承销从业范围

(3)投资银行业务的监管,核准制的特点,中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管及对投资银行业务的非现场检查和现场检查。(2)保荐机构和保荐代表人的资格条件。需要熟悉和了解的内容有:(1)国外投资银行业的历史发展,国债的承销业务资格、申报材料,投资银行的含义,证券公司的业务资格条件。考点网络图略精选推荐:2011-2013年证券免费在线模拟试题与答案23套证券发行与承销考试试题与答案证券发行与承销章节试题证券从业资格五科经典章节真题汇总证券从业考试考前备考辅导课程辅导招生为方便广大学员充分备考,233网校“2013年证券从业HD高清课件”开始招生,辅导课程:证券VIP班。

套餐班,精讲班,冲刺班。习题班。(4)证券发行上市保荐制度的内容。(3)投资银行业务内部控制的总体要求。(2)承销业务的风险控制。

证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:(1)我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

03、证券从业资格考试发行与承销

届时,证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目将由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目(相关考试大纲已在协会网站公告)。具体考试改革公告将在协会网站另行发布。查看新版大纲:证券业从业人员一般从业资格考试大纲

04、证券从业改革前发行与承销

共考四科:基础,交易,发行与承销。投资分析。此为入门证书,是进入证券行业的必要证书。自2015年7月起,证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目将由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两个科目。证劵投资基金单独分离出来。变为基金从业证由中国基金业协会主办。

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