2014年证券从业《证券交易》标准模拟题二(判断)

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2014年证券从业《证券交易》标准模拟题二(判断)

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  三、判断题(每题0.5分,共20分,不选、错选均不得分。)

  1. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。(  )

  2. 在我国,证券停牌时,证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。(  )

  3. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。(  )

  4. 证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。(  )

  5. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。(  )

  6. 按照中国证券登记结算公司的规定,个人投资者申请挂失补办账户的,必须本人亲自办理,不得委托他人代办。(  )

  7. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。(  )

  8. 证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。(  )

  9. 在集合资产管理计划中,客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。(  )

  10. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。(  )

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