2014年证券从业《证券交易》标准模拟题二(多选)

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2014年证券从业《证券交易》标准模拟题二(多选)

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  二、多选题(每题1分,共50分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。)

  1. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的(  )业务,需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

  A.认购

  B.交易

  C.申购

  D.赎回

  2. 证券经营机构自营业务买卖对象包括(  )。

  A.认购权证

  B.国债、公司或企业债

  C.证券投资基金

  D.A、B股

  3. 关于证券账户,下列说法正确的是(  )。

  A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

  B.证券账户是证券公司为投资者开立的

  C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

  D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

  4. 下列尚未公开的信息中,(  )属于内幕信息。

  A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

  B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生变动

  C.上市公司发生重大损失

  D.某上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位

  5. 定向资产管理合同一般包括(  )。

  A.资产管理报酬的计算与支付方式

  B.客户的风险承受能力

  C.客户资产的数额

  D.投资目标和管理期限

  6. 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括(  )。

  A.业务人员具有证券从业资格

  B.业务人员具有硕士以上的学位

  C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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